Главная Деньги Финансы Учет прав на инвестиционные паи
Ждете ли Вы хорошего будущего в России?
 

База Знаний

Правовые формы реализации прав собственности
Правовые формы реализации прав собственности требуют урегулирования вопроса о...
Научная теория, разработанная социальной философией рационализма и либерализма XVIII в
, а также современной экономической наукой, не обращается за помощью к...
Моделирование стоимости контакта с новым покупателем
Исходные данные:. Л - число лояльных потребителей среди участников акции. На тех,...
Организация конкурсов для торгового персонала
Практика выработала семь основных принципов, которыми следует...
АНАЛИЗ ПРОЕКТОВ ПО СНИЖЕНИЮ СЕБЕСТОИМОСТИ ПРОДУКЦИИ
Наш анализ инвестиционного проекта РС1000 был примером решения о выпуске нового...
Недостатки бюрократической структуры организации
Бюрократическая структура организации явилась одним из наиболее значительных...

Учет прав на инвестиционные паи

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей.

При этом депозитарии, за исключением депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Учет прав на инвестиционные паи ведется на основе расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом. Для этого открывается отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, - отдельные счета депо (п. 2 ст. 15 Закона N 156-ФЗ). Такие счета, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации, открываются на имя управляющей компании паевого инвестиционного фонда с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего, и название паевого инвестиционного фонда. Учет прав на инвестиционные паи

Имена (наименования) владельцев инвестиционных паев при этом не указываются. В соответствии с п. 1 ст. 17 Закона N 156-ФЗ  учет прав на инвестиционные паи определяет правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Такие правила должны содержать следующие сведения:

1) название паевого инвестиционного фонда; инвестиционную декларацию; срок действия договора доверительного управления;

2) тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный, закрытый); порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

3) полное фирменное наименование управляющей компании; полное фирменное наименование аудитора; полное фирменное наименование специализированного депозитария; полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
 
4) стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным и которая не может быть менее суммы, определенной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006 г. N 06-125/пз-н стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, не может быть менее следующих сумм: 10 млн руб. - для открытого паевого инвестиционного фонда; 15 млн руб. - для интервального паевого инвестиционного фонда; 25 млн руб. - для закрытого паевого инвестиционного фонда;

5) срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен превышать трех месяцев;

6) права и обязанности управляющей компании; права владельцев инвестиционных паев; порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении инвестиционных паев;

7) порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного фонда внесенных денежных средств (иного имущества); порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
 
8) порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

9) размер вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора; порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, в том числе наименование печатного издания, в котором публикуется информация о паевом инвестиционном фонде;

10) виды и максимальный размер расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; иные сведения в соответствии с требованиями, установленными настоящим Федеральным законом.

Учет прав на инвестиционные паи подразумевает, что списание и  зачисление  инвестиционных  паев  по  счетам  депо должны  осуществляется  депозитарием  в  день внесения соответствующей записи  по  его  лицевому  счету  номинального  держателя  в   реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.      

Депозитарий обязан  предоставлять  регистратору  информацию  о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев,  необходимую для составления списка лиц,  имеющих право на получения дохода по инвестиционным паям,  списка лиц, имеющих право на участие  в  общем  собрании  владельцев  инвестиционных  паев закрытого   паевого  инвестиционного  фонда,  а  также  иных  списков, составляемых в соответствии с прилагаемым Положением о порядке ведения реестра  владельцев  инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Депозитарий не вправе требовать вознаграждение за предоставление информации по учету прав на инвестиционные паи.      

Указанная информация должна быть представлена в течение 7 дней  с момента получения соответствующего требования от регистратора,  или, в случае получения требования регистратора до даты составления списка, в течение 7 дней после такой даты.
 

Выбор читателей

Prev Next

Позвольте людям поверить в то, что вы верите в них

В 1989 году Кевин Майерс перебрался из Гранд-Рапидса, штат Мичиган, в Лоуренсвилль, штат Джорджия, чтобы основать там церковь. Кевин был амбициозным молодым человеком с блестящим будущим. И его спонсор, церковь...

Лидеры учатся полагаться на интуицию

Как лидеры учатся работать с нематериальными аспектами? Они учатся полагаться на интуицию. Мне нравится высказывание психолога Джойса Бразерса: Научитесь доверять шестому чувству. Оно, как правило, основано на фактах, накопившихся...

Содействие повышает вашу значимость и влияние

У вас есть друг или родственник, который все время стремится сделать вашу жизнь легче, приятнее и старается быть полезным, когда вы с ним общаетесь? Если есть, то я уверен, что...

Ведите за собой каждого индивидуально

Одной из самых серьезных ошибок неопытных лидеров является унифицированный подход к лидерству. Но давайте смотреть правде в глаза. Все мы слишком разные, чтобы одинаково реагировать на унифицированное лидерство. Вы должны...

Верьте в лучшее - оставляйте право на сомнения

Когда мы изучаем себя, то всегда верим в лучшее. Почему? Да потому что рассматриваем себя с точки зрения своих намерений. С другой стороны, когда мы смотрим на кого-то другого, то...

Трудности, с которыми сталкивается лидер

Если вы лидер в среднем звене организации, мне вряд ли нужно рассказывать вам, какая у вас сложная работа. Многие из таких лидеров, с которыми мне довелось общаться, пребывают в...

Ходите по коридорам не спеша

Одна из грубейших ошибок некоторых лидеров состоит в том, что они слишком много времени проводят в офисах и слишком мало среди людей. Лидеры нацелены на выполнение работы, поэтому они сосредоточены...

Служение - делать все, что требуется

Я верю, что истинное мерило лидера - не количество людей, которые ему служат, а количество людей, которым служит он. Лидеры ставят на первое место приверженцев, а на второе...

Найдите с коллегами точку соприкосновения, не связанную с работой

Фрэнк Э. Кларк говорил: Чтобы радоваться общению с другом, мне нужно найти с ним гораздо больше общего, чем ненависть к одним и тем же людям . К сожалению, для...

Должностной миф:

Я не могу управлять, если я не занимаю руководящую должность .Если бы мне надо было определить самое распространенное заблуждение, которое касается лидерства, свойственное большинству людей, то им стало...

Люди, которые находятся в среднем звене

С другой стороны, лидеры в среднем звене организации, как правило, ежедневно сталкиваются с трудностью множества шляп. Они обязаны выполнять задания и обладать знаниями, выходящими за пределы их личного опыта. Зачастую...

Не жалейте десяти минут

Вы проявляете свое уважение, демонстрируя, что цените время лидера. Самый лучший способ для этого - тратить десять минут на подготовку к каждой минуте беседы. Чарльз К.Гиббонс, автор книг о менеджменте,...

Лидеры не позволяют личности оставить цель в тени

Когда предложение поступает от человека, который вам несимпатичен или которого вы не уважаете, какова ваша первая реакция? Могу поспорить, вы сразу же ее отвергаете. Наверняка вы слышали фразу Учитывайте...

Высоко цените лидерство

Людям, которые управляют маленьким бизнесом, где работает один человек, нет нужды беспокоиться о лидерстве. Но для людей, управляющих крупными организациями, вопрос лидерства всегда стоит остро. Если на вас работает два...

Идеи - источник жизни организации

Если вы стремитесь стать лидером , вам придется преодолевать искушение бороться за свою идею, пусть это и не самая лучшая идея. Почему? Потому что хорошие идеи слишком важны для...

Цените полезность своего положения

Не.все могут по достоинству оценить или понять смысл работы, которую вы выполняете. Очень наглядно это утверждение иллюстрирует анекдот, рассказанный Чарльзом Г. Таунсом, лауреатом Нобелевской премии: Бобер и заяц долго...

Как совершенствовать своих людей

Перед тем как перейти непосредственно к рекомендациям, мне хотелось бы провести четкую границу между оснащением и совершенствованием. Когда вы оснащаете сотрудников, вы учите их выполнять работу. Если вы показываете работнику,...

Некомпетентный лидер

Несколько лет назад во время путешествия по Турции наш гид рассказывал нам о многих турецких султанах и о том, под каким гнетом и притеснением жили их подданные. Если кто-то не...

О потенциале:

Я не смогу раскрыть свой потенциал, если не достигну вершины корпоративной лестницы .Сколько детей заявляют: Когда-нибудь я вырасту и стану вице-президентом Соединенных Штатов ? Наверное, многие. Если...

Когда я должен сделать ход?

Правильно выбирать время - это исключительно важно для лидерства. Если бы украинский народ не признал, что пришло время потребовать справедливых выборов, он, скорее всего, так и продолжал бы жить под...

Вид спереди привлекательнее

Однажды мне довелось посмотреть интервью с одним выдающимся скалолазом. Журналист спросил его: Зачем вы лазаете по горам? Что заставляет вас тратить столько сил и времени на подготовку, тренировку, идти...

Лидеры раздвигают рамки

Люди привыкают следовать правилам еще с раннего детства: встань в строй. Делай уроки. Если хочешь задать вопрос, подними руку. Большинство правил жизненно необходимы для того, чтобы поддержать порядок и избежать...

Ясность планирования

Когда я жил в Сан-Диего, то частенько посещал бейсбольные матчи с участием Padres . У меня были прекрасные места в первом ряду. В то время команда не отличалась большим...

Лидеры подвергают себя риску

Ранее я уже упоминал, что если вы хотите вести вверх, то должны постараться выделиться в своем коллективе. Как же это сделать, в особенности если приходится платить по счетам или работать...

Ставьте интересы команды выше собственного успеха

Когда ставки высоки, члены крепкой успешной команды ставят успех всей команды выше своей личной выгоды. Убедительным примером тому служат действия двух выдающихся лидеров британского правительства - Уинстона Черчилля и Клемента...

Моделируйте желаемое поведение

Одним из моих любимых произведений о лидерстве является книга Фреда Смита Обучение лидерству ( Learning to Lead ). Хорошо помню, где я находился, когда она впервые попала ко...

Определите достоинства своего лидера и цените их

У каждого есть свои достоинства - даже у неэффективного лидера. Не поленитесь отыскать их у человека, на которого работаете. Возможно, это будет нелегко. Возможно, его сильные стороны не являются теми...

Могу ли я помочь боссу одержать победу?

Успешные лидеры совершают нужное действие в нужный момент, руководствуясь нужным мотивом. Временами вы можете видеть возможности для победы лидера, которые он не замечает. В таком случае самое время сделать ход....

Говорите правду даже тогда, когда другие этого не делают

Однажды, когда Генри Форд обедал с одним человеком, он спросил того: Кто ваш лучший друг? Его собеседник довольно долго колебался и наконец ответил, что точно не может сказать....

Содействие выделяет вас из общей массы

Когда вы стремитесь облегчить другим людям жизнь, они не могут этого не замечать. Даже если кто-то не обращает на это никакого внимания, человек, которому вы помогаете, обязательно обратит. Конечно, содействие...

Другие статьи на сайте

История не может дать нам никакого общего правила, принципа, закона
Не существует способов вывести апостериори из исторического опыта какие-либо...
Акционерное общество
Акционерное общество - это общество, уставной капитал которого разделен на...
Налогоплательщики имеют право:
1) получать по месту своего учета от налоговых органов бесплатную информацию (в...
Реклама на месте продажи
Представляя собой что-то среднее между рекламой в средствах массовой информации...
ОЦЕНКА АКЦИЙ: МОДЕЛЬ ДИСКОНТИРОВАНИЯ ДИВИДЕНДОВ
При определении стоимости акций метод дисконтирования денежных потоков (метод...
Предпринимательство в 60-х
Рубеж 50 - 60-х годов XX столетия ознаменовался завершением "младенческого" периода...
Тезис о всеобщем контроле качества (Total Quality Control - TQC). Фейгенбаума
Согласно Фейгенбауму, принцип всеобщего контроля качества заключается в том,...
История занимается уникальными и неповторимыми событиями, необратимым потоком человеческих дел
Историческое событие нельзя описать, не ссылаясь на вовлеченные в него личности,...
 
Prev Next

Основными приемами риск-менеджмента при управлении риском являются:

избежание риска - уклонения от мероприятия, связанного с риском; удержание риска - оставление риска за инвестором (предполагая покрытие возможных убытков за счет резервных средств инвестора); ...

Пример использования интегрального метода экспертного прогноза

Примером использования интегрального метода может служить критерий интегральное качество экспертного прогноза , оценка прогноза по которому предполагает, в частности, и оценку по перечисленным выше частным...

Дерево критериев

Устанавливать наличие значительных отклонений в ходе реализации принятых управленческих решений, осуществлять корректировку принятых ранее решений, в полной мере задействовать механизм обратной связи можно, лишь имея эффективный...

Многомерная организация

Наибольшая автономия подразделениям предоставляется при так называемой многомерной организации - многомерной организационной структуре. В многомерной организации подразделениям делегируются значительные полномочия. Они выступают как самостоятельные центры прибыли,...

Стратегии организаций с точки зрения их поведения в конкурентной борьбе

Различными бывают стратегии организаций, занятых в сфере бизнеса, с точки зрения их поведения в конкурентной борьбе. Известный экономист М. Портер разработал модель пяти сил конкуренции...

Наиболее важные качества претендента на рабочее место

Работодатель должен четко сформулировать перечень требований, предъявляемых к работнику, которые в полной мере отражали бы те качества, которыми должен обладать работник для успешного выполнения своей работы на...

Тонкие методы сравнительной оценки альтернативных вариантов

Пусть частные критерии К,, ..., К^, по которым оцениваются объекты принятия управленческих решений, таковы, что К, существенно важнее всех остальных частных критериев, Kj существенно важнее всех остальных частных...

Формирование организационной структуры

Формирование организации осуществляется в такой последовательности: на основании определенных при разработке стратегии основных направлений деятельности организации ее структура подразделяется на крупные горизонтальные (не связанные ...

Разработка управаенческих решений в условиях неопредеаенности и риска

Эта тема посвящена более углубленному анализу влияния внешней среды на функционирование организации, и в том числе на разработку и реализацию принимаемых управленческих решений. Поскольку принимаемые управленческие...

Принятие управленческих решений в организации

Проблемы, связанные с прогнозированием при принятии управленческих решений, будут обсуждены далее. Чем выше профессионализм менеджера, тем более эффективные решения он принимает, тем выше процент решений, приводящих...

Системный подход

Одним из существенных недостатков школ управления, рассмотренных нами ранее, является то, что они, как правило, концентрировали свое внимание на одном, правда достаточно важном, аспекте деятельности организации и не...

Миссия компании

Миссия компании по производству видеотехники может быть определена как стремление обеспечить видеотехникой возможно более широкий круг покупателей или как стремление создавать сложные системы, обеспечивающие максимальные ...

Отбор кадров

Чтобы вакантные места на предприятии заняли рабогники, действительно соответствующие предъявляемым предприятием требованиям, необходима специальная работа по отбору кадров: проведение собеседований, тестирования, оценка кадров по профессиональным и...

Установление двустороннего общения при введении системы контроля.

При введении системы контроля целесообразно открытое обсуждение ее с работниками. Должны быть обсуждены суть вводимого контроля, ожидания руководства фирмы от его внедрения. Работники должны иметь возможность...

Априорная и апостериорная оценка качества прогноза.

Оценка качества прогноза - одна из центральных проблем в процессе разработки управленческих решений. Степень доверия к разработанному прогнозу во многом влияет на принимаемое решение и сказывается...

Повышение качества продукции и увеличение ее стоимости

При эффективном ведении бизнеса заказчик должен получать такое удовлетворение, чтобы у него не оставалось ни малейших сомнений в том, кому можно поручить следующий заказ. Для этого...

Обеспечение соответствия персонала задачам организации

Достижение организацией поставленных стратегических и тактических целей может быть гарантировано, если каждый из ее работников на своем рабочем месте достиг целей, поставленных перед ним. Конечно, вклад...

Умение четко сформулировать стратегию

Осознать необходимость определения стратегии организации недостаточно. Четкая формулировка целей требует определенного профессионализма, определенных умений. Нередко в качестве стратегических целей называются цели, имеющие явно выраженный текущий...

Теория потребностей МакКлелланда.

Согласно МакКлелланду, в основе мотивации современного работника лежат потребности во власти, в успехе и в причастности. Все три выделенные МакКлелландом потребности относятся к разряду вторичных. Таким...

Факторы способствующие выработке эффективных стратегических управленческих решений.

Анализ непосредственного окруж:ения организации предполагает прежде всего анализ таких факторов, как покупатели, поставщики, конкуренты, рынок рабочей силы. При анализе внутренней среды основное внимание обращается на кадры,...

Стратегию стоит четко определить

Когда задумывается такое важное дело, как создание организации, или когда переосмысливаются основные направления ее развития, естественно подумать о том, для чего она создается или создана, чего...

Коллективная экспертная оценка

При принятии важных управленческих решений целесообразно использование коллективных экспертиз, обеспечивающих большую обоснованность и, как правило, большую эффективность принимаемых решений. Помимо того что разрабатываемое управленческое решение ...

Глобальные стратегии ведения конкурентной борьбы.

К глобальным стратегиям конкурентной борьбы относятся стратегии минимизации издержек, фокусирования, дифференциации, инноваций, быстрого реагирования.

Ситуационный анализ

Ситуационный анализ - это комплексные технологии подготовки, принятия и реализации управленческого решения, в основе которых анализ отдельно взятой управленческой ситуации. Ситуационный анализ является в некотором смысле...

Метод векторов предпочтений

Этот метод чаще используется при необходимости получения коллективного экспертного ранжирования. Эксперту предъявляется весь набор оцениваемых альтернативных вариантов и предлагается для каждого альтернативного варианта указать, сколько, по...

Проведение собеседования как искусство

Проведение собеседования остается в значительной степени искусством. Многое зависит от того, насколько правильно оно будет построено, насколько будет располагать созданная при проведении собеседования атмосфера к...

Цели организации реализуются во внешней среде.

При анализе состояния внешней среды и ожидаемой динамики изменений обычно рассматриваются экономические, технологические, конкурентные, рыночные, социальные, политические, международные факторы. При анализе внешней среды обрашают внимание...

Определение наиболее вероятных вариантов развития внутренних и внешних условий объекта прогнозирова…

От того, насколько верно они будут определены, зависят точность разрабатываемого прогноза и эффективность рещений, принимаемых на его основании. На этом этапе разработки прогноза на основании анализа...

Ситуационный подход

Ситуационный подход на сегодняшний день является одним из наиболее перспективных в современной науке об управлении. С одной стороны, он сегодня один из наиболее разработанных инструментов для последовательного,...

Теории мотивации

Современная наука об управлении уделяет значительное внимание изучению процесса мотивации и его результативности. Среди теорий мотивации можно выделить более ранние, так называемые содержательные, к числу которых относятся...

 

Полезно знать

Лидеры не позволяют личности оставить цель в тени
Когда предложение поступает от человека, который вам несимпатичен или которого...
Конфискация
Конфискацией называется безвозмездное изъятие у собственника имущества по...
Алмонд Политическая наука - история дисциплины
Если бы мы построили графическую модель истории развития политической науки в...
В зависимости от адаптивности организации к внешней среде различают два типа управления организацией.
Механистический тип: консервативная, негибкая структура; четко определенные,...
Контрольный список рекомендаций по оценке эффективности стимулирования сбыта
- Что это было:. • образцы, копии или фотографии промо-материалов;. • образец...
Кроме того, существовал длинный список авторов утопий
Они разрабатывали проекты земного рая, где должен был править один чистый разум...
Порядок проведения Государственног контроля
Государственный контроль производится в строго определенном законом порядке....
Рекомендуется ли применять определенный идеальный тип или нет, полностью зависит от способа понимания
В наши дни широкое распространение получили два идеальных типа: левые партии...
Влияние срока платежа и риска неплатежа на процентные ставки
Чтобы наглядно увидеть, как влияет на процентную ставку срок платежа,...
Бухгалтер разоблачает фонд New Era
Переезжая с женой и детьми из родной Южной Африки в Спринг Арбор, штат Мичиган,...
Финансовая система включает
Финансовая система включает в себя рынки, посредников, фирмы, предоставляющие...
Учебная дисциплина предпринимательского права
Учебная дисциплина предпринимательского права представляет собой учебный...
Анализ конверсии (переключения) при проведении сэмплинга (пробных образцов)
Исходные данные:. С - уравнение конверсии, т.е. процентное соотношение регулярных...
Государственное прогнозирование и планирование предпринимательской деятельности
Государственное прогнозирование и планирование развития экономики вообще, и...
Сетевая организация
Повышение нестабильности внешней среды и жесткая конкуренция на рынках сбыта,...
Приспосабливайтесь к слабостям лидера
Эксперт в области продаж и писатель Лес Гиблин сказал: Вы не сможете заставить...
Что нужно знать о фондах, оперирующих с высокодоходными облигациями Казначейства США
В прошлом некоторые инвестиционные компании, которые занимались...