Главная Деньги Финансы Учет прав на инвестиционные паи

Ждете ли Вы хорошего будущего в России?
 

База Знаний

Лидерские команды действуют гораздо эффективнее, чем один лидер
Лидерство - это трудное и сложное умение, которым в совершенстве еще не овладел ни...
Если бы Наполеон I достиг своей цели, то Французская империя раскинулась бы далеко за границы 1815 г
Испанией и Неаполем правили бы короли дома Бонапарта-Мюрата вместо королей...
Исследования промо-кампаний на стадии планирования
Исследования на стадии планирования дают информацию для ответа на такие...
Разница между саморекламой и бескорыстным служением
Сэр Исаак Ньютон открыл закон гравитации в конце XVII столетия. Когда он представил...
Первое правило оценки облигаций: номинальные облигации
Если цена приобретения купонной облигации соответствует ее номинальной...
Это чисто мистическая доктрина
Единственным аргументом в ее поддержку является обращение к диалектике Гегеля...

Учет прав на инвестиционные паи

Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных держателей.

При этом депозитарии, за исключением депозитариев, осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей ценных бумаг своих клиентов (депонентов).

Учет прав на инвестиционные паи ведется на основе расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом. Для этого открывается отдельный банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд, - отдельные счета депо (п. 2 ст. 15 Закона N 156-ФЗ). Такие счета, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации, открываются на имя управляющей компании паевого инвестиционного фонда с указанием на то, что она действует в качестве доверительного управляющего, и название паевого инвестиционного фонда. Учет прав на инвестиционные паи

Имена (наименования) владельцев инвестиционных паев при этом не указываются. В соответствии с п. 1 ст. 17 Закона N 156-ФЗ  учет прав на инвестиционные паи определяет правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Такие правила должны содержать следующие сведения:

1) название паевого инвестиционного фонда; инвестиционную декларацию; срок действия договора доверительного управления;

2) тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный, закрытый); порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;

3) полное фирменное наименование управляющей компании; полное фирменное наименование аудитора; полное фирменное наименование специализированного депозитария; полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев;
 
4) стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным и которая не может быть менее суммы, определенной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. При этом в соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 2 ноября 2006 г. N 06-125/пз-н стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является сформированным, не может быть менее следующих сумм: 10 млн руб. - для открытого паевого инвестиционного фонда; 15 млн руб. - для интервального паевого инвестиционного фонда; 25 млн руб. - для закрытого паевого инвестиционного фонда;

5) срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен превышать трех месяцев;

6) права и обязанности управляющей компании; права владельцев инвестиционных паев; порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении инвестиционных паев;

7) порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного фонда внесенных денежных средств (иного имущества); порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
 
8) порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая, суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая;

9) размер вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, аудитора; порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, в том числе наименование печатного издания, в котором публикуется информация о паевом инвестиционном фонде;

10) виды и максимальный размер расходов, связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным фондом, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд; иные сведения в соответствии с требованиями, установленными настоящим Федеральным законом.

Учет прав на инвестиционные паи подразумевает, что списание и  зачисление  инвестиционных  паев  по  счетам  депо должны  осуществляется  депозитарием  в  день внесения соответствующей записи  по  его  лицевому  счету  номинального  держателя  в   реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.      

Депозитарий обязан  предоставлять  регистратору  информацию  о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев,  необходимую для составления списка лиц,  имеющих право на получения дохода по инвестиционным паям,  списка лиц, имеющих право на участие  в  общем  собрании  владельцев  инвестиционных  паев закрытого   паевого  инвестиционного  фонда,  а  также  иных  списков, составляемых в соответствии с прилагаемым Положением о порядке ведения реестра  владельцев  инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Депозитарий не вправе требовать вознаграждение за предоставление информации по учету прав на инвестиционные паи.      

Указанная информация должна быть представлена в течение 7 дней  с момента получения соответствующего требования от регистратора,  или, в случае получения требования регистратора до даты составления списка, в течение 7 дней после такой даты.
 

Выбор читателей

Prev Next

Лидер, который контролирует

Вы когда-нибудь работали на человека, который стремится участвовать во всем, что делаете вы? Это очень раздражает компетентных людей. И мало что более сильно досаждает хорошему лидеру. Сложно наращивать темп и...

Уверенность - находить индивидуальность в себе, а не в своем положении

Мне очень нравится история о Карле, который долго смеялся после того, как прикрепил на двери своего офиса маленькую табличку с надписью Я босс! . Однако он смеялся еще больше,...

Как совершенствовать своих людей

Перед тем как перейти непосредственно к рекомендациям, мне хотелось бы провести четкую границу между оснащением и совершенствованием. Когда вы оснащаете сотрудников, вы учите их выполнять работу. Если вы показываете работнику,...

Ваша рабочая этика определяет производительность

Мне очень нравится история об одном шотландце, который сам трудился в поте лица и от своих работников ожидал того же. Его работники подтрунивали над ним: - Эй, шотландец, ты разве...

Хорошие лидеры, которые действуют в среднем звене организации, приносят пользу лидерам наверху иерар…

Лидеры в среднем звене организации гораздо ближе к тем, кто трудится в окопах , чем лидеры на самом верху иерархической лестницы. Благодаря этому они всегда в курсе всех событий....

Неуверенный лидер

Неуверенные лидеры полагают, что весь мир вращается вокруг них. В результате каждое действие других, каждое их решение, каждый клочок информации пропускают через фильтр собственного эго. Если кто-то в команде демонстрирует...

Лидеры делают больше, чем от них ожидают

От тех, кто находится в верхнем звене организации, всегда ожидают многого. И, к сожалению, к людям, работающим в ее нижних звеньях, предъявляются слишком низкие требования. В среднем звене организации требования...

Ходите по коридорам не спеша

Одна из грубейших ошибок некоторых лидеров состоит в том, что они слишком много времени проводят в офисах и слишком мало среди людей. Лидеры нацелены на выполнение работы, поэтому они сосредоточены...

О свободе:

Когда я доберусь до вершины иерархической лестницы, я не буду ничем ограничен .Иногда мне кажется, что люди совершенно неверно представляют себе суть лидерства. Многие уверены, что лидерство -...

Не готовы к планированию

Мне очень нравится комикс покойного Джеффа Макнелли, лауреата Пулитцеровской премии, карикатуриста и автора комикса Ботинок ( Shoe ). К сожалению, некоторые люди не готовы эмоционально, интеллектуально или профессионально...

Облегчите ношу, лежащую на плечах своего лидера

Вы наверняка слышали выражение валить на других , что означает снимать с себя ответственность и перекладывать ее на других. Некоторые источники утверждают, что английское выражение pass the buck...

Лидеры нужны на каждом уровне организации

В 2004 году меня пригласили выступить с лекцией о лидерстве перед тренерами Национальной футбольной лиги в городе Мобил, штат Алабама. Это был незабываемый опыт. Особый акцент в тот раз я...

Нужны быстрые ответы на вопросы, если вы находитесь в среднем звене организации

Мало кто из людей так прочно застревает в среднем звене организации, как исполнительные помощники. Им каждый день приходится работать в условиях высокого уровня стресса. Я знаю, что ...

Все или ничего :

Если я не доберусь до вершины корпоративной лестницы, то не стоит пытаться стать лидером . Каковы шансы на то, что вы когда-нибудь доберетесь по карьерной лестнице до вершины своей...

Чем вы лучше, тем выше ваш потенциал на завтрашний день

Кого учить сложнее всего? Того, кто никогда не пытался учиться. Убедить их принять новую идею - все равно что пытаться посадить помидоры в бетон. Даже если вам удастся это сделать,...

Моделируйте желаемое поведение

Одним из моих любимых произведений о лидерстве является книга Фреда Смита Обучение лидерству ( Learning to Lead ). Хорошо помню, где я находился, когда она впервые попала ко...

Помогите людям познать себя

Я всегда исхожу из основного принципа касательно того, что люди не знают сами себя. Человек не может реально оценить свой потенциал, пока реально не оценит свое положение. Другими словами, вы...

Замедлите темп

Чтобы установить связь с людьми, нужно двигаться с одной скоростью с ними. Когда вы налаживаете контакты с лидером, скорее всего, вам придется ускоряться. Хотя это не всегда верно, но чем...

Ведите за собой каждого индивидуально

Одной из самых серьезных ошибок неопытных лидеров является унифицированный подход к лидерству. Но давайте смотреть правде в глаза. Все мы слишком разные, чтобы одинаково реагировать на унифицированное лидерство. Вы должны...

Слушайте биение сердца своего лидера

Точно так же как доктор слушает пульс человека, выясняя его физическое состояние, вы должны стараться определить, в каком ритме бьется сердце вашего лидера, чтобы понять, что заставляет его биться сильнее....

Не уделяете ли вы слишком много времени собственным планам?

С точки зрения лидеров, которые находятся на верху иерархической лестницы, в организации работают два типа лидеров в среднем звене: те, кто спрашивают: Что вы можете сделать для меня? ,...

Расширяйте круг знакомств

В 1997 году я перевел свои компании из Сан-Диего, штат Калифорния, в Атланту, штат Джорджия. В результате переезда я понял, что необходимо расширять круг знакомств в афроамериканской общине, которая была...

Установка планирования

Хотя планирование указывает людям, куда идти, установка объясняет, почему они должны идти именно туда. Это не только придает смысл тому, что они должны делать, но и помогает им не сбиться...

Лидеры раздвигают рамки

Люди привыкают следовать правилам еще с раннего детства: встань в строй. Делай уроки. Если хочешь задать вопрос, подними руку. Большинство правил жизненно необходимы для того, чтобы поддержать порядок и избежать...

Отказываются от планирования - уходят из организации

Если планирование вступает в противоречие с вашими взглядами или не соответствует тому, во что вы глубоко верите и что цените, то уход из организации может оказаться единственным верным решением. Иногда...

Проницательность - понимать суть происходящего

На частном самолете летели президент Соединенных Штатов, пожилой священник, молодой альпинист и самый умный человек в мире. Вдруг из кабины появился пилот и закричал: - Самолет падает, спасайтесь! После чего...

Почему желание облегчить работу лидера возвышает вас

Будучи сотрудником вы можете сделать бремя, которое несет ваш лидер, более тяжелым, а можете сделать его и более легким. Принцип эскалатора , описанный в книге Никогда не ешьте...

Растите вместе со своими людьми

За время своей карьеры я общался со многими топ-лидерами и сталкивался с очень разным отношением к карьерному росту. Я выделил четыре основные категории: • Я уже вырос. • Я хочу,...

Посвятите себя созданию команды лидеров

Когда я только начинал свою карьеру лидера, то пытался все делать самостоятельно. Лет до сорока мне казалось, что я со всем могу справиться сам. Но затем я наконец осознал, что...

Приносите людям пользу

Мало что способствует повышению доверия к лидеру в такой степени, как стремление принести пользу окружающим людям. Это в особенности верно в тех случаях, когда они не обязаны это делать и...

Другие статьи на сайте

Расширяйте круг знакомств - выйдите за пределы обыденности
Одним из самых труднопреодолимых препятствий на пути к знакомству с новыми...
Принципы, благодаря которым лидер ведет вдоль
Следуйте за мной, я иду рядом с вами . Что отличает просто компетентного лидера от...
Психологическая основа тотального господства
Равенство подданных перед лицом власти - главная забота всех деспотий и тираний с...
Разработка прогноза развития ситуации
Особую роль при принятии решений играют проблемы, связанные с оценкой...
Управляйте своими эмоциями
Я как-то слышал, что у людей с эмоциональными проблемами в 144 раза больше шансов...
В процессе государственного вмешательства в сбережения и инвестиции Пол в 1940 г
осуществляет сбережения, заплатив 100 дол государственному учреждению...
Основные составляющие ситуационного подхода
Ситуационный подход можно представить состоящим из следующих основных...
Эффективная стратегия внутреннего управления
Неудача проекта может быть вызвана многими внутренними причинами как...
 
Prev Next

Принцип соответствия стратегии организации имеющимся технологиям

Достижение любой цели, реализация любых замыслов возможны, только если в распоряжении организации имеются технологии, с помощью которых последовательно можно решить конкретные задачи, связанные со стратегической целью....

Аттестация сотрудников предприятия

Основными целями аттестации на предприятии является определение соответствия аттестуемых работников предъявляемым к ним со стороны руководства требованиям, а также поиск путей повышения эффективности деятельности предприятия за...

Классификация стратегий современных организаций

Деятельность современных организаций различается как сферами деятельности, так и целями, которых организация стремится достичь с располагаемыми ресурсами, используемыми технологиями, уровнем менеджмента. Поэтому классификационные признаки, на основании...

Функциональные стратегии организации

К числу функциональных относятся наступательные и оборонительные стратегии. Наступательные стратегии в сфере бизнеса предполагают активность организаций в конкурентной борьбе с применением различных способов и приемов, таких, ...

При осуществлении принципа децентрализации не следует забывать, что:

передача полномочий осуществляется с целью достижения ожидаемого результата; каждый руководитель и подчиненный должны знать объем делегированных полномочий, кем и кому полномочия делегированы, кто и перед кем...

Шкалы

Это даже необязательно должны быть количественные измерения в привычном для нас понимании. Это могут быть и качественные оценки, позволяющие судить о происходящих изменениях, об их динамике. ...

Непрерывный анализ изменений макроокружения организации

В соответствии с основными положениями ситуационного анализа необходим непрерывный анализ изменений макроокружения организации, происходящих или ожидаемых, с последующей выработкой рекомендаций по корректировке ее стратегии и тактики....

Способы создания газонов

Способы создания газонов Посреди множества способов разбивки газонов самое большое распространение получили два наиболее удобных: рулонный газон и посев газона семенами.Рулонный способ позволяет сделать газон в самое короткое время. Это...

На что в первую очередь должно обращаться внимание при определении претендента на рабочее место.

При оценке квалификации претендента на рабочее место основное внимание должно уделяться в зависимости от характера работы требуемой технической, коммерческой или профессиональной квалификации, опыту предыдущей работы, образованию, ...

Хорошо отлаженная система контроля своевременно выявляет проблемы.

Это справедливо и для решений, содержаших элемент риска. Точно так же именно система контроля позволяет выявить те положительные аспекты и сильные стороны, которые определились в организации при...

Разработка управленческого решения - один из наиболее важных управленческих процессов

От его эффективности в значительной степени зависит успех дела. Только профессиональный менеджер владеет технологиями выработки, принятия, реализации управленческих решений, без которых эффективное управление организацией в...

Цели определяются

Каждый управленец, как самостоятельная личность, имеет свои личные цели, которые определяются: личной системой ценностей, материальным положением, возрастом, средой, в которой он функционирует, средой, в...

Дивизиональнорегиональные структуры и их общий недостаток

Обсуждая основные виды дивизиональной департаментализации, следует упомянуть также дивизиональнорегиональные структуры. Они образуются, как правило, по месту расположения основных подразделений организации. Такой принцип построения организации позволяет...

Метод средней точки

Метод используется, когда альтернативных вариантов достаточно много. Если через Да,) обозначим оценку первого альтернативного варианта значения показателя, относительно которого определяется сравнительная предпочтительность объектов, через До^)...

Функциональная департаментализация

Функциональная департаментализация - это процесс деления организации на отдельные подразделения, каждое из которых имеет четко определенные функции и обязанности. Она более характерна для малопродуктовых сфер деятельности: для...

Стратегия диверсификации

Стратегия диверсификации предполагает расширение сфер деятельности организации, пополнение портфеля сфер бизнеса новыми. Это может происходить за счет слияния, приобретения организаций, создания организаций с нуля , создания...

Этап реализации стратегических решений

После определения стратегии развития организации, принятия необходимых стратегических решений наступает этап ее реализации. Без этапа реализации стратегических решений мы не можем говорить о наличии в организации...

Решение проблем - одно из основных предназначений организации

Организации создаются и существуют для решения стоящих перед ними определенных проблем. Решение проблем - одно из основных предназначений организации. При этом проблемы возникают при стремлении организации...

Первые опыты по внедрению системы Тейлора

Первые опыты по внедрению системы Тейлора на предприятиях США были достаточно впечатляющими. Но переломную роль в признании системы Тейлора сыграл получивший широкий общественный резонанс конфликт между железнодорожными...

Пример использования интегрального метода экспертного прогноза

Примером использования интегрального метода может служить критерий интегральное качество экспертного прогноза , оценка прогноза по которому предполагает, в частности, и оценку по перечисленным выше частным...

Организация, ориентированная на рынок

Одними из наиболее распространенных видов реализации идеи сетевой организации являются предпринимательские организации и организации, ориентированные на рынок. Предпринимательская организация представляет собой организационную структуру в виде перевернутой...

Теория существования, связи и роста Альдерфера

Наиболее молодой из содержательных теорий мотивации является теория существования, связи и роста Альдерфера. Исходным моментом этой теории, так же как и теории иерархии потребностей Маслоу, является иерархия...

Коллективная экспертная оценка

При принятии важных управленческих решений целесообразно использование коллективных экспертиз, обеспечивающих большую обоснованность и, как правило, большую эффективность принимаемых решений. Помимо того что разрабатываемое управленческое решение ...

Технология выработки стратегии управления

Как в практике управления современной организацией или при ее создании определить стратегию ее развития? Воспользоваться советами и рекомендациями в практической управленческой деятельности можно, только если ответы...

Анализ макроокружения организации

Анализ макроокружения организации предполагает изучение таких компонент, как экономическая, правовое регулирование, политическая, социальная, технологическая. При анализе экономической компоненты проводится анализ таких показателей, как темп инфляции, процентная...

Принцип определенности стратегии и организации стратегического контроля

Чтобы обеспечить четкое понимание персоналом стоящих перед ним задач, следующих из сформированной руководством стратегии, необходимо, чтобы стратегия организации была четко сформулирована и определена. Нечетко сформулированные...

Использование технологических графов решений

Для систематизации процесса принятия управленческих решений на основе технологий ситуационного анализа целесообразно ввести в практику использование технологических графов решений , являющихся аналогом карты боевых действий для...

Использование моделей процесса принятия решений

Моделирование собственно процесса принятия решений позволяет сделать существенный шаг в сторону количественных оценок и количественного анализа результатов принимаемых решений. Это ни в коем случае не означает,...

Метод повторяющегося объединения независимых сценариев

Метод повторяющегося объединения независимых сценариев состоит в составлении независимых сценариев по каждому из аспектов, оказывающих существенное влияние на развитие ситуации, и повторяющемся итеративном процессе согласования ...

Анализ кадрового состава

Более эффективному проведению кадровой политики организации может способствовать анализ кадрового состава с точки зрения наличия в организации специалистов, обладающих необходимыми профессиональными навыками. Так, например, в некоторых...

 



Газон рулонный, газон рулонный цена и профессиональная укладка газона.

Рулонный газон от производителя, газон под ключ, укладка газона.

Полезно знать

Общая долевая собственность.
Общая долевая собственность характеризуется определением доли каждого...
Кассовая книга
Все поступления и выдачи наличных денег предприятия учитывают в кассовой книге....
Но затем случилось воскрешение
Итальянским фашистам нужна была собственная экономическая программа После того...
Фискальные и нефискальные цели налогообложения не согласуются друг с другом
Возьмем, к примеру, акцизы на спиртные напитки Если считать их источником...
Принцип учета и согласования внешних и внутренних факторов развития организации
Развитие организации определяется как внешними, так и внутренними факторами....
КУПОННЫЕ ОБЛИГАЦИИ, ТЕКУЩАЯ ДОХОДНОСТЬ И ДОХОДНОСТЬ ПРИ ПОГАШЕНИИ
Купонная, или процентная облигация (coupon bond) обязывает ее эмитента осуществлять...
Однако экономическая наука не может молча соглашаться с такого рода иллюстративными примерами
Она должна предпринять тщательное исследование того, как рынок реагирует на...
Острогорский Моисей Яковлевич. Демократия и политические партии .
Несмотря на то, что человек вроде бы освободился от тиранов или религии, его роль...
Работа кадровой службы по аттестации кадров
Аттестация является основным инструментом оценки профессионального уровня...
Человеческая деятельность, неразрывно связанная с человеческим мышлением, обусловлена логической необходимостью
Человеческий разум будет не в состоянии постигнуть логические отношения, не...
Делегирование полномочий
Как мы установили выше, руководитель может работать только с достаточно...
Генерирование альтернативных вариантов решений
Генерирование альтернативных вариантов решений, управляюших воздействий и т. д....
Удовлетворения требований кредиторов
По утверждении промежуточного ликвидационного баланса ликвидационная комиссия...
Примеры финансовых решений
• Вы начали Откладывать сбережения и храните их на банковском счете. Следует ли...
Акт выбора всегда является решением в условиях разнообразных возможностей, открытых для выбирающего индивида
Человек делает выбор не между пороком или добродетелью, а только между двумя...
Субсидии
В некоторых случаях в качестве отдельной формы финансирования отдельные фирмы...